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　　期货日报

　　期货公司的主要职能之一是在期货阛阓上充任来去中介，运动期货来去所和期货来去者。近期，一些作歹机构对准期货公司这一主体身份，涉嫌通过“打擦边球”或谎称合营等套路”碰瓷”正规期货公司，诱导投资者作念期货。行业机构不胜其扰。

　　近日，多家期货公司职责主说念主员响应，湖北有两家公司——国弘私募基金（湖北）有限公司和国弘期货（湖北）有限公司打着与正规期货公司开展合营的幌子，疑似开展变相期货行径，以及带单来去、配资等违纪业务。

　　值得一提的是，诚然国弘期货（湖北）有限公司的公司名中带有“期货”二字，但并不在证监会湖北辖区期货打算机构名单里。国度企业信用信息公示系统官方网站（https：//www.gsxt.gov.cn/index.html）查询的恶果娇傲，国弘期货（湖北）有限公司是在2023年10月23日核准成就，法定代表东说念主是毛洲，当今处于在营、开业、在册的存续情景。诚然这家公司称号中有“期货”二字，但其打算界限里莫得“商品期货经纪、金融期货经纪”等期货公司业务关系的内容。

图为国度企业信用信息公示系统查询恶果

　　2022年8月1日认真抓行的《中华东说念主民国共和国期货和养殖品法》第五章第六十三条明确抓法，“未经国务院期货监督惩办机构核准，任何单元和个东说念主不得设备或者变相设备期货公司，打算或者变相打算期货经纪业务、期货来去磋交易务，也不得以打算为标的使用‘期货’、‘期权’或者其他可能产生期凌或者误导的称号”。

　　“凭证期货和养殖品法、《期货来去惩办条例》的关系抓法，期货公司业求实行许可轨制，由国务院期货监督惩办机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。未经国务院期货监督惩办机构批准，任何单元或者个东说念主不得设备或者变相设备期货公司，打算期货业务。”君泽君讼师事务所结伙东说念主余红征示意，上述的国弘期货（湖北）有限公司未经期货监督惩办部门许可即开展关系期货业务，显著紧闭了关系监管抓法。

　　余红征还示意，凭证《湖北省工商登记前置改后置审批事神志录》，期货公司设备审批为后置审批事项。国弘期货（湖北）有限公司称号中有“期货”二字仅标明其已完成工商主体设备登记，但设备期货公司以及证监会核准从事期货业务的其他机构除愉快《公司法》的设备抓法外，还应当愉快期货和养殖品法第六十条、《期货公司监督惩办见地》第六至九条、《期货来去惩办条例》第十六条的抓法。

　　三次转投诉电话，碰瓷者现原型

　　据了解，这一情况在期货行业内引起疼爱的缘由是，国弘私募基金（湖北）有限公司和国弘期货（湖北）有限公司这两家机构对客户谎称与多家正规期货公司有合营关系。其中，西南地区一家期货公司职责主说念主员响应，公司已屡次接到12345热线和12386热线转办的客户投诉，响应国弘私募基金（湖北）有限公司职工坏心带单导致亏本的问题。同期，另有多家期货公司的职责主说念主员曾经接到过来自国弘私募基金（湖北）有限公司和国弘期货（湖北）有限公司东说念主员的营销电话，内容多触及配资合营与期货投资提出。

　　上述西南地区期货公司合规部负责东说念主先容，有投资者2024年3月份分三次向中国证监会处事平台12386热线投诉他场所的公司。

　　“对此，咱们公司高度疼爱，立即组织对该事项的关系确切情况进行自查和处理。经多方查证发现，这位投诉的投资者并非公司客户，公司与国弘私募基金（湖北）有限公司也未存在职何合营关系。”上述期货公司合规部负责东说念主示意，凭证投资者响应的情况，国弘私募基金（湖北）有限公司职责主说念主员存在冒用期货公司口头召募资金、涉嫌作歹打算的情形。

　　“经过信息核实，国弘私募基金（湖北）有限公司注册地在湖北省武汉市青山区和自制途1276号锐创中心2001室，注册本领为2023年10月11日，法定代表东说念主是毛洲。毛洲同期亦然国弘期货（湖北）有限公司的法定代表东说念主。”前述期货公司合规部负责东说念主示意，但中国证券投资基金业协会、中国期货业协会并无这两家公司及关系东说念主员的备案纪录。

　　据了解，前述西南地区期货公司还是在12386热线平台上对投诉进行归赵处理，归赵后由12386热线平台平直对投资者进行处理恢复。该公司合规部负责东说念主还示意：“为进一步真贵投资者权益，公司通过向投诉者发送中国证券投资基金业协会网址、已登记备案私募基金公司相配从业东说念主员查询门径等方式，对其进行了投资风险教导教悔职责，并提出投资者平直向公安机关报案以保护自己正当权益。”

　　为进一步了解事情真相，笔者尝试洽商这位投诉的投资者。该投资者示意，由于屡次与国弘私募基金（湖北）有限公司交涉无果，出于保护个东说念主诡秘，不肯意显露更多事件关系信息，后续将通过自己方式进行维权。

　　对于上述“碰瓷”行径，余红征示意，作歹设备期货公司，或者未经核准从事关系期货业务的，依据期货和养殖品法应赐与取缔，充公罪犯所得，并处以罪犯所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得罪犯所得或者罪犯所得不及一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚金。对平直负责的垄断东说念主员和其他平直背负东说念主员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚金。情节严重组成坐法的，照章讲究责罚。

　　近似事件频发，期货公司加强监控和预警

　　无特地偶，近日，山东一家期货公司的职责主说念主员也响应，国衡私募基金惩办（湖北）有限公司打着与期货公司合营的口头营销客户，涉嫌开展带单来去业务。“咱们公司还是派职责主说念主员深远拜访并取证，当今还是报警。”

　　由于近似事件频发，不少期货公司还是领受了相应的措施，包括加强客户投资者教悔，擢升客户识别作歹期货行径的才能，同期也在公司里面加强了对疑似作歹期货行径的监控和预警。

　　民生期货首席风险官丁玉峰示意，民生期货近日在公司微信公众号和官网发布了《对于警惕冒充民生期货及职工开展作歹行径的公告》。“主要原因是近期公司发现存不解身份的东说念主员或组织以民生期货或民生期货客服东说念主员的口头洽商客户进行利用行径，通过微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股、期货来去携带微信群、QQ群，或平直向投资者保举股票、携带期货来去，进行作歹证券期货行径。以致部分假冒东说念主员更是在其印刷的合同文本上暗自套用民生期货LOGO，期凌视听，误导投资者签署左券。以上行径还是严重影响到公司的声誉。为幸免更多投资者上当上圈套，公司通过官方渠说念进行了教导。”

　　比年来，期货阛阓服求实体经济的才能显赫增强，上市品种不休丰富，阛阓限制快速增长，来去者群体马上扩大。不外，期货来去对专科性要求较高，仍有好多来去者对期货阛阓的功能作用和风险特征剖释进度不够，容易被一些作歹机构盯上。

　　有期货公司职责主说念主员响应，这些作歹机构主要靠低保证金、专东说念主携带等方式招引投资者。“咱们安排职责主说念主员跟进发现，这些作歹机构的主要套路包括：一是保证金极低，开户极其便捷，日常保证金不够的话，他们垫资且不收利息；二是有专科的行情分析；三是有专东说念主携带，诱导先尝试，如若认为符合不错加大合营。”

　　余红征教导，此类事件频发，一方面，投资者要警惕“盗窟期货”平台，另一方面，期货行业居间东说念主惩办应进一步加强。有一些作歹机构或个东说念主伪造“期货平台”，诱导投资者作念期货，这类平台时时是“盗窟期货”，根柢莫得确切来去，其资金接口与第三方支付机构相运动。受害东说念主的资金打入指定的第三方支付机构后，经过洗钱操作，将被转动到嫌疑东说念主截止的个东说念主账户上，这本体上是一种利用行径。若因参与场外配资等被利用，请实时向当地公安机关报案。

　　“与此同期，为保护期货公司正当权益，凭证《期货公司居间东说念主惩办见地（试行）》，期货公司应当加强合规惩办和风险截止，建立健万大意障翳居间东说念主惩办的利益突破驻扎机制。”余红征示意，期货公司应当制假寓间东说念主惩办轨制，包括但不限于居间东说念主惩办部门相配职责、居间东说念主行径准则、职权和义务、培训惩办、拆除合同条款和罚则等内容。期货公司应当加强居间东说念主惩办，切实践诺信息昭示义务，在营业场地或者公司网站公示手续费收取最高圭表、居间东说念主信息，建立健全居间东说念主信息查询轨制，公示的居间东说念主信息应当包括但不限于居间东说念主称号、像片、居间合同有用期等。期货公司应建立健全投诉处理机制，公开投诉处理过程，建立投诉纪录台账，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

　　业内东说念主士也教导，为保护自己正当权益，当先，投资者应当充分了解期货来去的特色和风险，熟习期货阛阓的法律规则，增强风险驻扎意志，照章真贵自己正当权益。其次，投资者应当合理判拒却易风险，合理评价投资风险及收益。再次，投资者要自发隔离场外配资和带单来去，以免遇到财产损失。临了，投资者在投资前应当仔细甄别相应期货来去主体的天资赢得、业务开展情况。

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背负剪辑：张靖笛